山西证券股份有限公司

2021年年度报告

（002500）

二零二二年四月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本报告经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。会议应参加董事11名，实际参加董事11名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2021年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异；本报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。

公司所处金融行业。公司面临的重大风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。公司通过建立健全内部控制体系和风险管理体系，确保在风险可测、可控、可承受的范围内稳健、持续发展。

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，本报告已对上述风险进行描述与分析，详见“第三节 管理层讨论与分析‘十二、公司未来发展的展望（五）公司面临的风险和应对措施”。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 1

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 5

第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 28

第四节 公司治理.............................................................................................................................. 61

第五节 环境和社会责任 ............................................................................................................... 105

第六节 重要事项............................................................................................................................ 110

第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 129

第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 135

第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 136

第十节 财务报告............................................................................................................................ 140

备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他相关文件。

释义

释义项 指 释义内容

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司

上交所 指 上海证券交易所

深交所 指 深圳证券交易所

北交所 指 北京证券交易所

证券业协会 指 中国证券业协会

山西金控 指 山西金融投资控股集团有限公司

山西国信、国信集团 指 山西国信投资集团有限公司

山西信托 指 山西信托股份有限公司

太钢集团 指 太原钢铁（集团）有限公司

国际电力 指 山西国际电力集团有限公司

山焦集团 指 山西焦化集团有限公司

公司、本公司或山西证券 指 山西证券股份有限公司

中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司

山证投资 指 山西证券全资子公司山证投资有限责任公司

格林大华、格林大华期货 指 山西证券全资子公司格林大华期货有限公司

格林大华资本 指 格林大华子公司格林大华资本管理有限公司

山证国际 指 山西证券全资子公司山证国际金融控股有限公司

山证创新 指 山西证券全资子公司山证创新投资有限公司

山证科技 指 山西证券全资子公司山证科技（深圳）有限公司

山证资管 指 山西证券全资子公司山证（上海）资产管理有限公司

德意志银行 指 德意志银行股份有限公司

中信证券 指 中信证券股份有限公司

Wind 指 万得信息技术股份有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 山西证券 股票代码 002500

变更后的股票简称 无

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 山西证券股份有限公司

公司的中文简称 山西证券

公司的外文名称 SHANXI SECURITIES COMPANY LIMITED

公司的外文名称缩写 SHANXI SECURITIES

公司的法定代表人（总经理） 王怡里

注册及办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

邮政编码 030002

公司注册地址历史变更情况 自公司上市以来，注册地址未发生变化

公司网址

电子信箱 sxzq@i618.com.cn

公司注册资本 3,589,771,547元

截至2021年12月31日净资本 12,145,715,415元